用益-券商资管要闻：券商员工无证上岗销售基金 监管出手
券商员工无证上岗销售基金 监管出手
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4月12日，浙江证监局下发三份罚单，称方正证券龙港龙港大道证券营业部存在两项违规事项：一是向无基金从业资格人员和非营销岗位人员下达基金销售任务的情形；二是将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。对此，浙江证监局依据有关规定，决定对方正证券龙港龙港大道证券营业部及其员工采取出具警示函的监管措施，并对营业部时任负责人采取责令改正的监督管理措施。三者均被记入证券期货市场诚信档案。实际上，无独有偶，深圳证监局对国泰君安深圳某营业部及员工陈某出具警示函，理由是陈某不具备基金从业资格参与基金销售、销售产品未勤勉尽责等。
这3家券商，此项费用全免！
近日，全国股转公司发布了2023年一季度做市商评价结果，共有13加做市商获得做市交易经手费减免资格，其中安信证券、东北证券、开源证券三家券商经手费100%减免。此外，经手费减免比例为70%的券商分别是中泰证券、首创证券、上海证券；减免比例为50%的券商分别为九州证券、申万宏源证券、联储证券、广发证券、万和证券、中山证券和海通证券。与2022年四季度的减免名单相比，2023年一季度的入榜券商没有变化，仅位次进行了调整。
券商研报数量被指是“反向指标”？
近期，据财联社记者统计，券商调研今年以来基建研报为382篇，新能源研报为1855篇。这也意味着，同期内，新能源研报数量接近于基建研报数量的5倍。单从数量来看，分析师更青睐于研究新能源。不过，总体来看，基建板块是近期的热门板块。但是，已处于相对低峰期新能源板块研报数量仍有389条之多，反观同期处于小高峰的基建却仅有115条。不过，不断增加的分析师数量和大量的研报在一定程度上反映了券商对投研业务未来发展的重视。但也存在一定的问题，热门赛道的研报非常多，让人眼花缭乱。针对一些表现较好的公司，会有大量的券商分析师覆盖研究，但是内容却差异性不大。此外，有些研报也会存在滞后等问题。
广发证券助力北方长龙登陆创业板
4月18日，由广发证券独家保荐及承销的北方长龙新材料技术股份有限公司成功登陆深圳证券交易所创业板，成为广发证券服务军工企业迈进资本市场的又一成功案例。这也是2023年陕西省第一家在创业板上市的公司。北方长龙本次发行股数1700万股，发行价格50.00元/股，募集资金总额8.50亿元，发行后总股本6800万股，发行市盈率为32.32倍。募集资金将主要用于军民融合复合材料产业基地建设项目和补充流动资金项目。
一季度A股交易额下滑11%，证券交易印花税却大降53%
4月18日，财政部最新公布了2023年一季度财政收支情况。其中，印花税1060亿元，同比下降32.5%，而作为印花税收入大头的证券交易印花税为504亿元，同比下降52.8%。实际上，从今年一月以来，证券交易印花税的下滑幅度尤为明显。前两月累计为282亿元，同比下降61.7%，累计值录得近三年来新低，增速更是创下近10年新低。这也使得传统观念证券交易印花税与成交额的密切相关性正被今年来两组数据打破。究其原因，综合各方观点来看，有关财政部计算口径的解释更为行业所认同，即证券交易印花税这一税种采取的是收付实现制，而非权责发生制。
2023首季资管榜出炉！安信资管、中信建投同登四榜！
2023年一季度，A股市场先强势反弹，后进入震荡调整，市场分化明显。虽然各大资本市场跌宕起伏，但是一季度有不少资管产品取得较好的业绩。据统计，截至2023年3月底，有业绩更新的1995只资管产品今年一季度平均收益为2.86%，其中取得正收益的有1705只，占比为85.46%。其中，股票策略表现最优，为6.94%，多资产策略紧随其后，为3.21%。组合基金、债券策略、期货及衍生品策略也分别达到了2.2%、1.74%、1.46%。此外，私募排排网筛选出五大策略组别下各10只收益率居前的产品，最终共有50只产品进入对应榜单。其中中信建投旗下的“稳健增利54号”领衔全部产品，该产品是一只债券复合策略产品。值得一提的是，安信资管、中信建投旗下产品均有登上四个榜单。
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